首家券商发布文化建设体系 中信证券如何打造企业文化共识？文化建设已成证券业重点工程

　　券业文化建设向纵深发展，10月25日，中信证券发布了公司文化建设体系，并首次发布《中信证券企业文化手册》。

　　《中信证券企业文化手册》是中信证券自成立以来第一次发布，展示了中信证券的使命、愿景、核心价值观、品格、共识等文化建设体系内容，其中使命定义为“助力资本市场功能提升，服务经济高质量发展”，“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为企业愿景，核心价值观是“守正、创新、卓越、共享”。

　　中信证券文化建设体系的发布，是证券业文化建设的一大典型。近年来，证券行业文化建设工作如火如荼，中证协先后发布《证券行业文化建设十要素》等多项自律规则，并已连续两年发布证券公司文化建设评估结果。接续《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》确立的目标，成为行业协会的一大重点工作。

　　“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”

　　《中信证券企业文化手册》涵盖内容丰富，对各项文化内涵均有具体且较为深刻的定义。

　　“守正”描述为，“我们专注主业，严守服务实体经济和人民群众投资需求的金融本质；我们合规经营，诚实守信，要有利可图，但绝不唯利是图；我们坚守金融服务的边界、公司经营的边界、个人知识的边界、员工能力的边界，有所为有所不能为。”

　　“卓越”描述为“我们志存高远，争做行业发展的领跑者，像爱护生命一样爱护公司的品牌和声誉；我们精业敬业，坚持最高标准、最严要求做好每一件事；我们不断自我革新，在跨越和突破中铸就长青基业。”

　　“共享”描述为，“我们以人为核心，促进形成和谐共享的人际关系，激发人的主观能动性、创造力和生产效率。我们同事之间、前后台之间、上下级之间平等相待、相互尊重；我们与客户、股东、合作伙伴共同成长；我们与同业、竞争对手和谐相处；我们与国家战略、宏观政策同频共振；我们与社会、大自然和谐共生，践行绿色金融，履行ESG责任投资。”

　　“我们的品格”描述为，“追求卓越、勇于创新；敬畏市场、直面问题；低调做人、低头做事；勤俭节约、崇尚简明。”

　　“我们的共识”，涉及10项内容。

　　一是“公司以‘助力资本市场功能提升，服务经济高质量发展’为使命，以‘成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行’为愿景。”

　　二是“我们的核心价值观是：守正、创新、卓越、共享。”

　　三是“我们始终保持强大的战略定力和执行力，既注重前瞻性战略布局，又专注当下，让现在的行为对未来产生积极作用。”

　　四是“我们坚持以客户为中心，与客户共成长，发挥综合服务优势，以高质量的专业服务赢得客户持久信赖。”

　　五是“我们吸引多元化的优秀人才，尊重并平等对待每一位员工。员工的成长取决于努力和热忱、能力和业绩。”

　　六是“我们坚持诚信自律，守法合规，有利可图而不唯利是图，有所为有所不能为。”

　　七是“我们倡导协同与合作，每一位员工对于其他条线、其他员工的业务请求，都有及时回应并提供帮助的责任和义务。”

　　八是“我们始终保持创新与进取，每一项业务和管理都追求领先的市场地位和影响力，不能容忍以任何借口停在原地、放弃赶超。”

　　九是“我们对市场保持敬畏，坚持稳健平衡的风险管理理念，但绝不允许以畏惧风险与失败为由而不作为。”

　　十是“我们积极履行社会责任，为社会的全面可持续进步贡献智慧与力量。”

　　中信证券党委书记、董事长张佑君寄语称，“我时常在想，我们为什么能取得成功？我们要成为什么样的企业？我们要为国家和社会做出什么样的贡献？我们依靠什么来确保基业长青？这些问题都能从中信证券不断积淀、代代传承的企业文化中找到答案。”

　　展望未来，张佑君表示，站在新的发展起点上，中信证券以党建为引领，以中信集团企业文化为根基，以践行证券行业文化为指向，深入挖掘精神财富，全面汇聚员工智慧，系统规划企业文化发展方向，对企业文化体系进行进一步升级，明确使命愿景，凝聚发展共识，厚植文化底蕴，为公司高质量发展铸魂赋能。

　　公司官网介绍称，中信证券成立于1995年10月，2003年在上交所挂牌上市交易，2011年在港交所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司，第一大股东为中信有限。目前拥有7家主要一级子公司，分支机构遍布全球13个国家，中国境内分支机构400余家，华夏基金、中信期货等主要子公司都在各自行业中保持领先地位。

　　多措并举，证券业文化建设如火如荼

　　近两年，文化建设愈来愈被证券行业所重视，从去年中证协发布《文化建设十要素》，到今年中证协二度发布证券公司文化建设评估结果，无一不体现出证券行业文化建设的重要性。

　　今年8月份，中证协在官网披露了文化建设实践案例入选《2021年证券行业文化建设年报》的28家券商名单。据中证协发布的《证券公司文化建设实践评估指标》，文化建设、党建等特色案例入选协会证券行业文化建设年报的，每项加0.2分。

　　今年6月30日，中证协正式发布2021年度证券公司文化建设评估结果，这是自2021年启动该评级以来，第二次发布评级结果。

　　按照合并口径，参与本次评估共103家证券公司，A类券商11家，其中AA级5家，A级6家；B类券商23家，其中BB级10家，B级13家，其他69家券商分别为C类和D类。其中，5家AA级的券商分别为国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司、广发证券，获评A级的有南京证券、东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券、兴业证券。

　　获评BB级的有招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投证券、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券、浙商证券；获评B级的有天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国开证券、国联证券、中银国际证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券、海通证券。

　　券商文化建设的分类评价工作获得较高的重视，中证协此前明确表示，文化建设实践评估结果与证券公司分类评价直接挂钩。若文化建设实践评估结果为AA级，券商将可以在证券公司分类评价中加1分，具体为，A级能加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。

　　4月25日，中证协依托行业文化建设委员会，制定《证券公司文化建设实践评估办法》(以下简称《评估办法》)及《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》(以下简称《年报指引》)，规则自发布之日起施行。

　　2021年，中证协发布的《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，即“平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展”，为全行业开展文化建设提供了支撑和具体行动指引。

　　近年来，中证协持续推动证券行业文化建设工作，先后发布证券行业文化建设十要素、廉洁从业实施细则、声誉风险管理指引、从业人员职业道德准则等自律规则，督促证券公司制定文化建设配套制度和改进计划，公示文化建设推进落实情况，组织2020年度证券公司文化建设实践试评估，编写《2020年证券行业文化建设年报》，开展中国特色证券行业文化建设大讨论，引导证券公司有效落实落地文化理念，构建行业健康发展生态。《评估办法》《年报指引》的发布进一步完善了行业文化建设自律规则体系。

　　中证协指出，《评估办法》《年报指引》集中体现了行业文化建设核心价值观和《证券行业文化建设十要素》要求。评估基础指标基于文化建设十要素构建，突出强调行业文化建设与党建工作要求、人的全面发展、专业能力建设和历史文化传承的有机结合，与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合。

　　中证协表示，下一阶段，协会将接续《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》确立的目标，在监管部门指导下，以落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责，以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色，以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向，努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。

（文章来源：财联社）